国泰君安收警示函，开户和客户回访管理不到位

瑞财经

张林霞

9月13日，安徽证监局发布《关于对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路采取出具警示函措施的决定》。

经查，国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形。

安徽证监局决定对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路应认真整改，强化业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，国泰君安收警示函，开户和客户回访管理不到位杜绝类似事件再次发生。

资料显示，国泰君安证券股份有限公司成立于1999年8月18日，注册资本89.04亿元，法定代表人为朱健，经营范围包含证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。公司大股东分别为上海国有资产经营有限公司、香港中央结算（代理人）有限公司、上海国际集团有限公司、深圳市投资控股有限公司，分别持股21.35%、15.63%、7.66%、6.84%。

业绩方面，2024上半年，国泰君安实现营业收入170.70亿元，同比减少6.89%；实现归属于母公司所有者的净利润50.16亿元，同比减少12.64%。